2024年10月30日，美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局（BIS）宣布更新實(shí)體清單，將現(xiàn)有52個(gè)條目下的49個(gè)實(shí)體標(biāo)注為俄羅斯最終軍事用戶，加上了腳注3。這意味著這些實(shí)體被視為俄羅斯最終軍事用途的采購(gòu)機(jī)構(gòu)，從而受到更嚴(yán)格的出口、再出口和轉(zhuǎn)讓管制。這些新增管制措施中涉及到中國(guó)的企業(yè)共有41家，另外還有來(lái)自愛(ài)沙尼亞、印度、土耳其、阿聯(lián)酋、英國(guó)和芬蘭的若干公司。本文將幫助外貿(mào)企業(yè)理解這些變化，并討論應(yīng)對(duì)措施。

一、美國(guó)實(shí)體清單及其影響

美國(guó)實(shí)體清單（Entity List）是由美國(guó)商務(wù)部BIS發(fā)布的一個(gè)列表，包含被認(rèn)為參與違反美國(guó)國(guó)家安全或外交政策利益的公司、組織和個(gè)人。一旦被列入該清單，這些實(shí)體在獲得美國(guó)物項(xiàng)（包括硬件、軟件、技術(shù)）時(shí)會(huì)受到嚴(yán)格限制，通常需要獲得出口許可，而這些許可通常難以獲得。

此次更新中，將49個(gè)實(shí)體標(biāo)注為俄羅斯最終軍事用戶，涉及中國(guó)41個(gè)，印度4個(gè)，土耳其2個(gè)，愛(ài)沙尼亞、阿聯(lián)酋、英國(guó)和芬蘭各1個(gè)。這些企業(yè)的產(chǎn)品包括電子元件、物流服務(wù)、測(cè)試設(shè)備等，這些產(chǎn)品或服務(wù)被認(rèn)為可能通過(guò)中間采購(gòu)轉(zhuǎn)移至俄羅斯，用于軍事用途。

二、FDP規(guī)則與實(shí)體清單的疊加效應(yīng)

此次標(biāo)注中新增了腳注3，意味著除了適用實(shí)體清單管制措施外，還疊加適用了外國(guó)直接產(chǎn)品規(guī)則（Foreign Direct Product Rule，F(xiàn)DP規(guī)則）。FDP規(guī)則的目的是控制通過(guò)外國(guó)制造但包含一定比例美國(guó)技術(shù)或軟件的產(chǎn)品流向被管制的實(shí)體。這樣，原本不在美國(guó)境內(nèi)制造的物項(xiàng)也可能因含有美國(guó)的技術(shù)而受到美國(guó)出口管制。

對(duì)于被列入實(shí)體清單并加注腳注3的企業(yè)，美國(guó)品牌電子元件等受限物項(xiàng)不能通過(guò)這些外國(guó)采購(gòu)網(wǎng)絡(luò)流向俄羅斯。這使得外貿(mào)企業(yè)在與這些實(shí)體進(jìn)行交易時(shí)，需要格外謹(jǐn)慎，以避免違反出口管制規(guī)定。

三、新增的實(shí)體清單條目

除了對(duì)現(xiàn)有實(shí)體清單中的49個(gè)實(shí)體進(jìn)行標(biāo)注外，美國(guó)商務(wù)部BIS還將46個(gè)實(shí)體新增到實(shí)體清單中，其中包括來(lái)自中國(guó)的11個(gè)，印度5個(gè)，馬來(lái)西亞2個(gè)，俄羅斯13個(gè)，新加坡1個(gè)，土耳其14個(gè)。這些新增條目主要涉及與俄羅斯高優(yōu)先級(jí)采購(gòu)相關(guān)的微電子產(chǎn)品和其他物項(xiàng)，旨在打擊俄羅斯通過(guò)第三方國(guó)家采購(gòu)支持其在烏克蘭戰(zhàn)爭(zhēng)的努力。

四、外貿(mào)企業(yè)的應(yīng)對(duì)策略

面對(duì)越來(lái)越嚴(yán)格的出口管制和新增實(shí)體清單條目，外貿(mào)企業(yè)應(yīng)采取以下措施以確保合規(guī)，并有效應(yīng)對(duì)潛在的貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)：

1. 加強(qiáng)合規(guī)審查：企業(yè)需建立和完善內(nèi)部合規(guī)機(jī)制，確保交易對(duì)手未被列入實(shí)體清單，尤其是涉及俄羅斯最終用戶或敏感物項(xiàng)的交易。
2. 實(shí)時(shí)追蹤法規(guī)更新：美國(guó)、歐盟等國(guó)家和地區(qū)的出口管制政策頻繁更新，外貿(mào)企業(yè)需保持對(duì)政策動(dòng)態(tài)的敏感度，及時(shí)獲取最新信息，并調(diào)整業(yè)務(wù)操作。
3. 增加供應(yīng)鏈透明度：對(duì)于供應(yīng)鏈中的合作伙伴和供應(yīng)商，企業(yè)需加強(qiáng)盡職調(diào)查，確保他們沒(méi)有與被列入實(shí)體清單的企業(yè)合作，從而避免間接違反管制規(guī)定。
4. 尋求專(zhuān)業(yè)咨詢：出口管制法規(guī)復(fù)雜且變化多端，企業(yè)可以尋求專(zhuān)業(yè)法律顧問(wèn)或合規(guī)專(zhuān)家的幫助，以確保在復(fù)雜的國(guó)際貿(mào)易環(huán)境中操作得當(dāng)，減少潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)。
5. 與客戶保持透明溝通：對(duì)于客戶的合規(guī)要求和交易風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)保持透明溝通，尤其是那些在涉及高風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)和高風(fēng)險(xiǎn)物項(xiàng)的客戶，以確保對(duì)方充分了解當(dāng)前政策，并配合企業(yè)的合規(guī)工作。

五、對(duì)中國(guó)企業(yè)的特別提醒

在此次更新中，中國(guó)企業(yè)成為被新增實(shí)體的主要對(duì)象之一，涉及到的企業(yè)涵蓋電子元件制造商、物流服務(wù)提供商以及測(cè)試設(shè)備供應(yīng)商等。這意味著中國(guó)企業(yè)在對(duì)俄貿(mào)易中面臨著更加嚴(yán)格的合規(guī)挑戰(zhàn)。

對(duì)于中國(guó)企業(yè)而言，以下幾點(diǎn)尤為重要：

• 識(shí)別高風(fēng)險(xiǎn)交易：針對(duì)俄羅斯市場(chǎng)的交易，尤其是涉及敏感物項(xiàng)（如微電子產(chǎn)品）的出口，需特別小心并盡量避免。
• 及時(shí)獲取出口許可：如果交易對(duì)象或物項(xiàng)可能涉及美國(guó)管制技術(shù)，需提前申請(qǐng)出口許可，確保符合相關(guān)法規(guī)要求。
• 制定替代方案：考慮尋找替代市場(chǎng)或替代產(chǎn)品，以減少對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)的依賴，從而降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

總結(jié)

中國(guó)相關(guān)企業(yè)名單

以下是此次被美國(guó)商務(wù)部列入實(shí)體清單并加注腳注3的中國(guó)企業(yè)名單：

1. Ace Electronics (HK) Co., Limited
2. Alliance Electro Tech Co.
3. Alpha Trading Investments Limited
4. Asialink Shanghai Int'l Logistics Co., Ltd.
5. Benico Limited, Check IC Solution Limited
6. Chengdu Jingxin Technology Co., Ltd.
7. E-Chips Solution Co., Ltd.
8. Farteco Limited
9. Glite Electronic Technology Co.
10. Global Broker Solutions Limited
11. Grants Promotion Service Limited
12. Guangdong Munpower Electronic Commerce Co., Ltd.
13. Huayuanshitong Technology Co., Ltd.
14. IMAXChip
15. Insight Electronics
16. Kingford PCB Electronics Co., Ltd.
17. Kobi International Company
18. Most Technology Limited
19. New Wally Target International Trade Co.
20. Nuopuxun Electronic Technology Co.
21. Onstar Electronics Co., Ltd.
22. Robotronix Semiconductors Limited
23. Rui En Koo Technology Co., Ltd
24. Shaanxi Yingsaeir Electronic Technology Co., Ltd.
25. Shanghai IP3 Information Technology Co., Ltd.
26. Shenzhen One World International Logistics Co.
27. Shvabe Opto-Electronics Co., LTD.
28. Suntop Semiconductor Co., LTD.
29. Tordan Industry Limited
30. TYT Electronics Co., Ltd.
31. UCreate Electronics Group
32. Wargos Industry Limited
33. Win Key Limited
34. Xin Quan Electronics Hong Kong Co.
35. ZeYuan Technology Limited
36. Zhejiang Foso Electronics Technology Co., Ltd.
37. Zixis Limited
38. Zone Chips Electronics Hong Kong Co., Limited
39. C & I Semiconductor Co., Ltd
40. China Shengshi International Trade Ltd
41. PT Technology Asia Limited

美國(guó)商務(wù)部對(duì)實(shí)體清單的更新以及新增管制條目，旨在阻止俄羅斯通過(guò)第三方渠道獲取關(guān)鍵的美國(guó)技術(shù)與產(chǎn)品。這對(duì)于全球外貿(mào)企業(yè)，特別是對(duì)俄貿(mào)易中的中國(guó)企業(yè)來(lái)說(shuō)，意味著合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的增加。通過(guò)加強(qiáng)合規(guī)審查、實(shí)時(shí)追蹤法規(guī)動(dòng)態(tài)、增加供應(yīng)鏈透明度，以及尋求專(zhuān)業(yè)咨詢等方式，企業(yè)可以在新的貿(mào)易環(huán)境中繼續(xù)保持穩(wěn)定的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)。希望這篇文章能幫助您更好地理解這些變化，并為您的合規(guī)操作提供指導(dǎo)。